Quy định về điều kiện tăng, giảm vốn điều lệ công ty đầu tư chứng khoán? Hồ sơ điều chỉnh vốn điều lệ công ty đầu tư chứng khoán? Điều lệ công ty và Quy chế nội bộ về quản trị công ty đại chúng?

Công ty chứng khoán được cấp phép thực hiện nghiệp vụ bảo lãnh phát hành chứng khoán khi đáp ứng điều kiện nào? Cá nhân nước ngoài được sở hữu bao nhiêu phần trăm vốn điều lệ trong công ty chứng khoán Việt Nam? Công ty nước ngoài được sở hữu bao nhiêu phần trăm vốn điều lệ trong công ty chứng khoán Việt Nam?

Công ty chứng khoán có cần phải công bố thông tin định kỳ không? Nhà đầu tư nước ngoài góp vốn thành lập công ty chứng khoán phải đảm bảo nguyên tắc nào? Thẩm quyền cấp GCN đăng ký hoạt động của văn phòng đại diện công ty chứng khoán nước ngoài tại Việt Nam

Khi nào Công ty đầu tư chứng khoán đại chúng công bố thông tin bất thường? Quy định về xử lý vi phạm trong lĩnh vực chứng khoán? Nhiệm vụ, quyền hạn của UBCKNN trong thanh tra, kiểm tra, xử lý VPPL về chứng khoán?