Trách nhiệm xác định tư cách nhà đầu tư trái phiếu riêng lẻ trong nước thuộc tổ chức nào?

Tổ chức có trách nhiệm xác định tư cách nhà đầu tư trái phiếu riêng lẻ trong nước? Tổ chức đấu thầu, bảo lãnh và đại lý phát hành trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ trong nước? Trách nhiệm của tổ chức đấu thầu, bảo lãnh và đại lý phát hành trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ trong nước khi cung cấp dịch vụ? Kính mong anh chị tư vấn. Tôi cảm ơn. 

1. Tổ chức có trách nhiệm xác định tư cách nhà đầu tư trái phiếu riêng lẻ trong nước?

Tại Khoản 11 Điều 1 Nghị định 65/2022/NĐ-CP bổ sung Khoản 3 Điều 14 Nghị định 153/2020/NĐ-CP quy định như sau:

3. Tổ chức có trách nhiệm xác định tư cách nhà đầu tư:

a) Đối với nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp: thực hiện theo quy định tại khoản 1 Điều 8 Nghị định này.

b) Đối với nhà đầu tư chiến lược: doanh nghiệp phát hành (khi chào bán trái phiếu) và công ty chứng khoán (nơi nhà đầu tư mua trên thị trường thứ cấp) có trách nhiệm xác định nhà đầu tư chiến lược căn cứ vào Nghị quyết Đại hội đồng cổ đông của doanh nghiệp phát hành về việc lựa chọn nhà đầu tư chiến lược theo quy định của pháp luật chứng khoán.

c) Tổ chức xác định tư cách nhà đầu tư có trách nhiệm ký xác nhận vào văn bản xác nhận của nhà đầu tư trước khi mua trái phiếu theo mẫu tại Phụ lục V ban hành kèm theo Nghị định này và chịu trách nhiệm trước pháp luật về việc xác định tư cách nhà đầu tư.

2. Tổ chức đấu thầu, bảo lãnh và đại lý phát hành trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ trong nước? 

Căn cứ Khoản 11 Điều 1 Nghị định 65/2022/NĐ-CP bổ sung Khoản 4 Điều 14 Nghị định 153/2020/NĐ-CP quy định như sau:

4. Tổ chức đấu thầu, bảo lãnh và đại lý phát hành trái phiếu doanh nghiệp bao gồm:

a) Công ty chứng khoán được phép cung cấp dịch vụ đấu thầu, bảo lãnh, đại lý phát hành theo quy định của Luật Chứng khoán;

b) Ngân hàng thương mại, chi nhánh ngân hàng nước ngoài được phép cung cấp dịch vụ đại lý phát hành khi được Ngân hàng Nhà nước Việt Nam cấp phép theo quy định của Luật Các tổ chức tín dụng và được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán theo quy định của Luật Chứng khoán.

3. Trách nhiệm của tổ chức đấu thầu, bảo lãnh và đại lý phát hành trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ trong nước khi cung cấp dịch vụ?

Theo Khoản 11 Điều 1 Nghị định 65/2022/NĐ-CP bổ sung Khoản 5 Điều 14 Nghị định 153/2020/NĐ-CP quy định như sau:

5. Trách nhiệm của tổ chức đấu thầu, bảo lãnh và đại lý phát hành trái phiếu doanh nghiệp khi cung cấp dịch vụ:

a) Tổ chức đấu thầu, bảo lãnh, đại lý phát hành phải ký hợp đồng cung cấp dịch vụ với doanh nghiệp phát hành, trong đó nêu rõ quyền hạn và trách nhiệm của mỗi bên.

b) Trách nhiệm chính của tổ chức đấu thầu, bảo lãnh và đại lý phát hành khi phân phối trái phiếu hoặc trách nhiệm của doanh nghiệp phát hành là tổ chức tín dụng bán trực tiếp trái phiếu cho nhà đầu tư:

- Cung cấp đầy đủ, chính xác các thông tin cho nhà đầu tư theo phương án phát hành trái phiếu đã được phê duyệt, đảm bảo không có nội dung để nhà đầu tư nhầm lẫn giữa việc mua trái phiếu doanh nghiệp và gửi tiền tại tổ chức tín dụng; cung cấp đầy đủ, chính xác thông tin cho nhà đầu tư về trách nhiệm và nghĩa vụ của tổ chức đấu thầu, bảo lãnh, đại lý phát hành khi phân phối trái phiếu; không cung cấp thông tin sai sự thật, không cung cấp thông tin dễ gây hiểu lầm về trái phiếu cho nhà đầu tư;

- Chỉ phân phối trái phiếu cho nhà đầu tư đã được doanh nghiệp phát hành hoặc công ty chứng khoán được ủy quyền xác định tư cách nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp sau khi đảm bảo nhà đầu tư đã được tiếp cận, hiểu rõ đầy đủ thông tin và ký văn bản xác nhận theo quy định tại Điều 8 Nghị định này; không được chào mời, hỗ trợ nhà đầu tư không thuộc đối tượng nhà đầu tư mua trái phiếu doanh nghiệp phát hành riêng lẻ;

- Trường hợp cam kết với nhà đầu tư về việc mua lại trái phiếu doanh nghiệp thì phải ký hợp đồng với nhà đầu tư (trong đó nêu rõ điều kiện, điều khoản về việc mua lại trái phiếu) và phải tuân thủ quy định của pháp luật chuyên ngành khi thực hiện các cam kết này.

- Trường hợp thực hiện bảo lãnh phát hành theo quy định của pháp luật chứng khoán thì phải cung cấp đầy đủ thông tin cho nhà đầu tư về phạm vi bảo lãnh phát hành, đảm bảo không có nội dung để nhà đầu tư nhầm lẫn giữa bảo lãnh phát hành và bảo lãnh thanh toán trái phiếu.

- Xác nhận tiền thu được từ chào bán trái phiếu đã được chuyển vào tài khoản nhận tiền mua trái phiếu của doanh nghiệp phát hành và gửi cho doanh nghiệp phát hành để lưu tại hồ sơ chào bán trái phiếu và công bố thông tin về kết quả chào bán trái phiếu theo quy định.

Trân trọng!

Nguyễn Minh Tài

Nhà đầu tư
Căn cứ pháp lý
Hỏi đáp mới nhất về Nhà đầu tư
Hỏi đáp Pháp luật
Nhà đầu tư cá nhân có được phép mở tài khoản chứng khoán ở nhiều công ty chứng khoán không?
Hỏi đáp Pháp luật
Hồ sơ dự thầu của nhà đầu tư theo phương thức một giai đoạn một túi hồ sơ thiếu bản gốc có được đánh giá là hợp lệ hay không?
Hỏi đáp Pháp luật
Hợp đồng BOT, BTO, BOO là những loại hợp đồng gì?
Hỏi đáp Pháp luật
Nhà đầu tư có cần phải cập nhật trên Hệ thống thông tin quốc gia về đầu tư khi thay đổi hình thức đầu tư không?
Hỏi đáp Pháp luật
Không thực hiện thủ tục điều chỉnh Giấy chứng nhận đăng ký đầu tư ra nước ngoài khi thay đổi hình thức đầu tư bị phạt bao nhiêu tiền?
Hỏi đáp Pháp luật
Nhà đầu tư tham gia vào lĩnh vực dầu khí có được phép mở nhiều tài khoản vốn đầu tư ra nước ngoài không?
Hỏi đáp Pháp luật
Nhà đầu tư không ngừng hoạt động sau khi cấp có thẩm quyền quyết định ngừng hoạt động của dự án đầu tư bị phạt bao nhiêu tiền?
Hỏi đáp Pháp luật
Nhà đầu tư không thực hiện thủ tục điều chỉnh Giấy chứng nhận đăng ký đầu tư ra nước ngoài bị xử phạt hành chính thế nào?
Hỏi đáp Pháp luật
Có còn được hưởng ưu đãi thuế khi nhà đầu tư giảm vốn điều lệ?
Hỏi đáp Pháp luật
Nhà đầu tư thực hiện dự án PPP lập và gửi cơ quan ký kết hợp đồng dự án các loại báo cáo về giám sát, đánh giá đầu tư nào?
Đặt câu hỏi

Quý khách cần hỏi thêm thông tin về có thể đặt câu hỏi tại đây.

Đi đến trang Tra cứu hỏi đáp về Nhà đầu tư
397 lượt xem
Tra cứu hỏi đáp liên quan
Nhà đầu tư
Chủ quản: Công ty THƯ VIỆN PHÁP LUẬT. Giấy phép số: 27/GP-TTĐT, do Sở TTTT TP. HCM cấp ngày 09/05/2019.
Chịu trách nhiệm chính: Ông Bùi Tường Vũ - Số điện thoại liên hệ: 028 3930 3279
Địa chỉ: P.702A , Centre Point, 106 Nguyễn Văn Trỗi, P.8, Q. Phú Nhuận, TP. HCM;
Địa điểm Kinh Doanh: Số 17 Nguyễn Gia Thiều, P. Võ Thị Sáu, Q3, TP. HCM;
Chứng nhận bản quyền tác giả số 416/2021/QTG ngày 18/01/2021, cấp bởi Bộ Văn hoá - Thể thao - Du lịch
Thông báo
Bạn không có thông báo nào