Nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp có thể là công ty có vốn điều lệ đã góp trên 100 tỷ đồng hay không?

Nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp có thể là công ty có vốn điều lệ đã góp trên 100 tỷ đồng hay không? Thực hiện bảo lãnh phát hành chứng khoán ra công chúng cần đáp ứng những điều kiện nào?  Công ty tôi hoạt động trong lĩnh vực chứng khoán được 3 năm, hiện giờ số vốn điều lệ của công ty tôi là 120 tỷ thì không biết là có thể trở thành nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp hay không? Thực hiện bảo lãnh phát hành chứng khoán ra công chúng cần đáp ứng những điều kiện nào? Mong anh chị Luật sư tư vấn. Tôi cảm ơn.

Nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp có thể là công ty có vốn điều lệ đã góp trên 100 tỷ đồng hay không? 

Căn cứ Khoản 1 Điều 11 Luật Chứng khoán 2019 quy định về nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp như sau:

1. Nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp là nhà đầu tư có năng lực tài chính hoặc có trình độ chuyên môn về chứng khoán bao gồm:

a) Ngân hàng thương mại, chi nhánh ngân hàng nước ngoài, công ty tài chính, tổ chức kinh doanh bảo hiểm, công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, công ty đầu tư chứng khoán, quỹ đầu tư chứng khoán, tổ chức tài chính quốc tế, quỹ tài chính nhà nước ngoài ngân sách, tổ chức tài chính nhà nước được mua chứng khoán theo quy định của pháp luật có liên quan;

b) Công ty có vốn điều lệ đã góp đạt trên 100 tỷ đồng hoặc tổ chức niêm yết, tổ chức đăng ký giao dịch;

c) Người có chứng chỉ hành nghề chứng khoán;

d) Cá nhân nắm giữ danh mục chứng khoán niêm yết, đăng ký giao dịch có giá trị tối thiểu là 02 tỷ đồng theo xác nhận của công ty chứng khoán tại thời điểm cá nhân đó được xác định tư cách là nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp;

đ) Cá nhân có thu nhập chịu thuế năm gần nhất tối thiểu là 01 tỷ đồng tính đến thời điểm cá nhân đó được xác định tư cách là nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp theo hồ sơ khai thuế đã nộp cho cơ quan thuế hoặc chứng từ khấu trừ thuế của tổ chức, cá nhân chi trả.

Như vậy, công ty của bạn đã có số vốn điều lệ đã góp là 120 tỷ đồng thì công ty bạn có thể trở thành nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp

Thực hiện bảo lãnh phát hành chứng khoán ra công chúng cần đáp ứng những điều kiện nào? 

Theo Điều 17 Luật này quy định điều kiện để thực hiện bảo lãnh phát hành chứng khoán ra công chúng như sau:

1. Tổ chức thực hiện bảo lãnh phát hành chứng khoán ra công chúng là công ty chứng khoán, tổ chức đáp ứng các điều kiện sau đây:

a) Được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp phép thực hiện hoạt động bảo lãnh phát hành chứng khoán theo quy định của Luật này;

b) Đáp ứng các chỉ tiêu an toàn tài chính theo quy định của pháp luật;

c) Không phải là người có liên quan với tổ chức phát hành.

2. Tổ chức thực hiện bảo lãnh phát hành chứng khoán ra công chúng thực hiện bảo lãnh theo phương thức nhận mua một phần hoặc toàn bộ chứng khoán của tổ chức phát hành chỉ được phép bảo lãnh phát hành tổng giá trị chứng khoán không được lớn hơn vốn chủ sở hữu và không quá 15 lần hiệu số giữa giá trị tài sản ngắn hạn và nợ ngắn hạn tính theo báo cáo tài chính quý gần nhất.

Trân trọng!

Nguyễn Minh Tài

Nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp
Căn cứ pháp lý
Hỏi đáp mới nhất về Nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp
Hỏi đáp Pháp luật
Nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp là gì? Quy định nhà đầu tư chuyên nghiệp mua trái phiếu như thế nào?
Hỏi đáp pháp luật
Các loại chứng chỉ hành nghề chứng khoán?
Hỏi đáp pháp luật
Hồ sơ đề nghị cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán bao gồm những gì?
Hỏi đáp pháp luật
Quy định về nghiệp vụ tư vấn đầu tư chứng khoán
Hỏi đáp pháp luật
Tài khoản vốn đầu tư gián tiếp của nhà đầu tư chứng khoán nước ngoài
Hỏi đáp pháp luật
Tài khoản lưu ký chứng khoán của nhà đầu tư chứng khoán nước ngoài
Hỏi đáp pháp luật
Tài khoản ký quỹ bù trừ của nhà đầu tư chứng khoán được sử dụng cho hoạt động nào?
Hỏi đáp pháp luật
Người hành nghề chứng khoán có được mở tài khoản chứng khoán tại công ty nơi mình không làm việc không?
Hỏi đáp pháp luật
Nhà đầu tư chiến lược theo Luật chứng khoán 2019
Hỏi đáp pháp luật
Nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp là gì?
Đặt câu hỏi

Quý khách cần hỏi thêm thông tin về có thể đặt câu hỏi tại đây.

Đi đến trang Tra cứu hỏi đáp về Nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp
555 lượt xem
Tra cứu hỏi đáp liên quan
Nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp
Chủ quản: Công ty THƯ VIỆN PHÁP LUẬT. Giấy phép số: 27/GP-TTĐT, do Sở TTTT TP. HCM cấp ngày 09/05/2019.
Chịu trách nhiệm chính: Ông Bùi Tường Vũ - Số điện thoại liên hệ: 028 3930 3279
Địa chỉ: P.702A , Centre Point, 106 Nguyễn Văn Trỗi, P.8, Q. Phú Nhuận, TP. HCM;
Địa điểm Kinh Doanh: Số 17 Nguyễn Gia Thiều, P. Võ Thị Sáu, Q3, TP. HCM;
Chứng nhận bản quyền tác giả số 416/2021/QTG ngày 18/01/2021, cấp bởi Bộ Văn hoá - Thể thao - Du lịch
Thông báo
Bạn không có thông báo nào