Hiểu thế nào về công ty đầu tư chứng khoán? Ngày chính thức hoạt động của công ty chứng khoán là khi nào?

Nội dung chính

• Công ty đầu tư chứng khoán Ià gì?
• Ngày chính thức hoạt động của công ty chứng khoán, công ty quản lý đầu tư chứng khoán là khi nào?
• Văn phòng đại diện công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam được kinh doanh chứng khoán không?

Công ty đầu tư chứng khoán Ià gì?

Chào ban biên tập, cho tôi hỏi theo quy định mới về lĩnh vực chứng khoán thì công ty đầu tư chứng khoán được hiểu thế nào? Nhờ hỗ trợ giải đáp.

Trả lời: Căn cứ Điều 114 Luật chứng khoán 2019 quy định về công ty đầu tư chứng khoán như sau:

- Công ty đầu tư chứng khoán Ià quỹ đầu tư chứng khoán được tổ chức theo loại hình công ty cổ phần để đầu tư chứng khoán. Công ty đầu tư chứng khoán có hai hình thức là công ty đầu tư chứng khoán riêng lẻ và công ty đầu tư chứng khoán đại chúng.

- Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp Giấy phép thành lập và hoạt động của công ty đầu tư chứng khoán. Sau khi được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp Giấy phép thành lập và hoạt động, công ty đầu tư chứng khoán thực hiện đăng ký doanh nghiệp theo quy định của Luật Doanh nghiệp.

Chúng tôi phản hồi thông tin đến bạn.

Ngày chính thức hoạt động của công ty chứng khoán, công ty quản lý đầu tư chứng khoán là khi nào?

Ban biên tập cho tôi hỏi: Theo quy định mới thì ngày chính thức hoạt động của công ty chứng khoán, công ty quản lý đầu tư chứng khoán là khi nào? Và những quy định liên quan đến vấn này, nhờ hỗ trợ!

Trả lời: Căn cứ Điều 84 Luật chứng khoán 2019 thì ngày chính thức hoạt động của công ty chứng khoán, công ty quản lý đầu tư chứng khoán được quy định như sau:

- Công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh, văn phòng đại diện công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam phải chính thức hoạt động trong thời hạn 12 tháng kể từ ngày được cấp phép.

- Công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam không được tiến hành hoạt động kinh doanh chứng khoán trước ngày chính thức hoạt động.

- Công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán được chính thức hoạt động sau khi đáp ứng các quy định sau đây:

+ Thực hiện đăng ký doanh nghiệp theo quy định tại Điều 71 của Luật này;

+ Có quy trình hoạt động, quản lý rủi ro, kiểm soát nội bộ;

+ Điều lệ đã được Đại hội đồng cổ đông, Hội đồng thành viên hoặc chủ sở hữu công ty thông qua.

- Chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam được chính thức hoạt động sau khi đáp ứng quy định tại điểm a và điểm b khoản 3 Điều này.

- Công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam được cấp giấy phép phải thông báo cho Ủy ban Chứng khoán Nhà nước về việc đáp ứng quy định tại khoản 3 và khoản 4 Điều này ít nhất là 15 ngày trước ngày chính thức hoạt động. Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đình chỉ việc chính thức hoạt động khi công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam không đáp ứng quy định tại khoản 3 và khoản 4 Điều này.

Chúng tôi phản hồi thông tin đến bạn!

Văn phòng đại diện công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam được kinh doanh chứng khoán không?

Công ty tôi là công ty quản lý quỹ ở nước ngoài, dự định năm tới sẽ lập văn phòng đại diện tại Việt Nam. Cho hỏi để lập văn phòng đại diện cần đáp ứng những điều kiện nào? Cho hỏi thêm là văn phòng đại diện có được tiến hành hoạt động kinh doanh chứng khoán không? Xin cảm ơn!

Trả lời: Căn cứ Khoản 1 và Khoản 3 Điều 78 Luật Chứng khoán 2019 quy định:

- Công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ nước ngoài được lập văn phòng đại diện tại Việt Nam khi đáp ứng các điều kiện sau đây:

+ Được cấp phép và đang hoạt động hợp pháp tại nước nguyên xứ;

+ Cơ quan cấp phép của nước nguyên xứ và Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã ký kết thỏa thuận hợp tác song phương hoặc đa phương về trao đổi thông tin, hợp tác quản lý, thanh tra, giám sát hoạt động về chứng khoán và thị trường chứng khoán hoặc công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ nước ngoài đang quản lý các quỹ đang đầu tư tại Việt Nam; thời hạn hoạt động còn lại (nếu có) tối thiểu là 01 năm.

- Văn phòng đại diện công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam không được thực hiện các hoạt động kinh doanh chứng khoán.

=> Như vậy, nếu đáp ứng các điều kiện nêu trên thì công ty bạn được phép thành lập văn phòng đại diện tại Việt Nam, nhưng không được tiến hành các hoạt động kinh doanh chứng khoán.

Trên đây là nội dung hỗ trợ!

Trân trọng!