Điều kiện nào để đăng ký hoạt động đại lý phân phối chứng chỉ quỹ đại chúng?
Căn cứ Điều 219 Nghị định 155/2020/NĐ-CP quy định về điều kiện đăng ký hoạt động đại lý phân phối chứng chỉ quỹ đại chúng như sau:
1. Là tổ chức có ít nhất 01 địa điểm kinh doanh được lựa chọn là địa điểm phân phối chứng chỉ quỹ. Việc phân phối chứng chỉ quỹ chỉ được thực hiện tại các địa điểm đã đăng ký.
2. Tại mỗi địa điểm có tối thiểu 02 nhân viên có chứng chỉ hành nghề chứng khoán; hoặc là người có chứng chỉ hành nghề chứng khoán hợp pháp ở nước ngoài và đã có chứng chỉ pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán của Việt Nam; hoặc có các chứng chỉ chuyên môn về chứng khoán bao gồm chứng chỉ: những vấn đề cơ bản về chứng khoán và thị trường chứng khoán, pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán, phân tích và đầu tư chứng khoán, môi giới chứng khoán và tư vấn đầu tư chứng khoán.
3. Có cơ sở vật chất, kỹ thuật đảm bảo hoạt động phân phối chứng chỉ quỹ.
4. Có quy trình nghiệp vụ phân phối chứng chỉ quỹ và bộ quy tắc đạo đức nghề nghiệp áp dụng đối với nhân viên phân phối chứng chỉ quỹ.
Trân trọng!
Quý khách cần hỏi thêm thông tin về có thể đặt câu hỏi tại đây.
- Ngày 22 tháng 4 năm 2024 dương lịch là ngày bao nhiêu âm lịch? Ngày 22 tháng 4 có phải là ngày lễ lớn tại Việt Nam không?
- Bộ trưởng Bộ Giáo dục và đào tạo hiện nay là ai? Tóm tắt tiểu sử Bộ trưởng Bộ giáo dục và đào tạo?
- Hướng dẫn cách đăng ký nguyện vọng thi vào lớp 10 TPHCM?
- Đề xuất giảm mức phạt tù đối với người chưa thành niên phạm tội theo Dự thảo Luật Tư pháp người chưa thành niên?
- Chỉ tiêu tuyển sinh lớp 10 giáo dục thường xuyên cấp THPT tại Hà Nội năm học 2024-2025?