Tài liệu nào để xác định nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp đối với người có chứng chỉ hành nghề chứng khoán?

Xin hỏi theo quy định thì những tài liệu nào xác định nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp đối với người có chứng chỉ hành nghề chứng khoán?

Căn cứ Khoản 3 Điều 5 Nghị định 155/2020/NĐ-CP quy định tài liệu xác định nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp như sau:

- Đối với cá nhân quy định tại Điểm c khoản 1 Điều 11 Luật Chứng khoán, bao gồm các tài liệu sau:

+ Chứng minh nhân dân hoặc căn cước công dân hoặc hộ chiếu còn giá trị sử dụng;

+ Chứng chỉ hành nghề chứng khoán còn hiệu lực.

Căn cứ Điểm c khoản 1 Điều 11 Luật Chứng khoán 2019 quy định 

- Nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp là nhà đầu tư có năng lực tài chính hoặc có trình độ chuyên môn về chứng khoán bao gồm:

+ Người có chứng chỉ hành nghề chứng khoán.

Như vậy, đối với người có chứng chỉ hành nghề chứng khoán cần có các tài liệu như: Chứng minh nhân dân hoặc căn cước công dân hoặc hộ chiếu còn giá trị sử dụng; Chứng chỉ hành nghề chứng khoán còn hiệu lực để xác định là nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp.

Trân trọng!

 

Lê Bảo Y

Nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp
Hỏi đáp mới nhất về Nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp
Hỏi đáp Pháp luật
Nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp là gì? Quy định nhà đầu tư chuyên nghiệp mua trái phiếu như thế nào?
Hỏi đáp pháp luật
Các loại chứng chỉ hành nghề chứng khoán?
Hỏi đáp pháp luật
Hồ sơ đề nghị cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán bao gồm những gì?
Hỏi đáp pháp luật
Quy định về nghiệp vụ tư vấn đầu tư chứng khoán
Hỏi đáp pháp luật
Tài khoản vốn đầu tư gián tiếp của nhà đầu tư chứng khoán nước ngoài
Hỏi đáp pháp luật
Tài khoản lưu ký chứng khoán của nhà đầu tư chứng khoán nước ngoài
Hỏi đáp pháp luật
Tài khoản ký quỹ bù trừ của nhà đầu tư chứng khoán được sử dụng cho hoạt động nào?
Hỏi đáp pháp luật
Người hành nghề chứng khoán có được mở tài khoản chứng khoán tại công ty nơi mình không làm việc không?
Hỏi đáp pháp luật
Nhà đầu tư chiến lược theo Luật chứng khoán 2019
Hỏi đáp pháp luật
Nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp là gì?
Đặt câu hỏi

Quý khách cần hỏi thêm thông tin về có thể đặt câu hỏi tại đây.

Đi đến trang Tra cứu hỏi đáp về Nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp
217 lượt xem
Tra cứu hỏi đáp liên quan
Nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp
Chủ quản: Công ty THƯ VIỆN PHÁP LUẬT. Giấy phép số: 27/GP-TTĐT, do Sở TTTT TP. HCM cấp ngày 09/05/2019.
Chịu trách nhiệm chính: Ông Bùi Tường Vũ - Số điện thoại liên hệ: 028 3930 3279
Địa chỉ: P.702A , Centre Point, 106 Nguyễn Văn Trỗi, P.8, Q. Phú Nhuận, TP. HCM;
Địa điểm Kinh Doanh: Số 17 Nguyễn Gia Thiều, P. Võ Thị Sáu, Q3, TP. HCM;
Chứng nhận bản quyền tác giả số 416/2021/QTG ngày 18/01/2021, cấp bởi Bộ Văn hoá - Thể thao - Du lịch
Thông báo
Bạn không có thông báo nào