Ngân hàng thương mại cần có tài liệu gì để xác định nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp?

Xin hỏi liên quan lĩnh vực chứng khoán, đối với ngân hàng thương mại được mua chứng khoán thì cần có tài liệu gì để xác định là nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp?

Căn cứ Khoản 1 Điều 5 Nghị định 155/2020/NĐ-CP quy định tài liệu xác định nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp như sau:

Đối với các tổ chức quy định tại Điểm a khoản 1 Điều 11 Luật Chứng khoán: Giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp hoặc Giấy phép thành lập và hoạt động hoặc giấy tờ tương đương khác.

Căn cứ Điểm a Khoản 1 Điều 11 Luật Chứng khoán 2019 quy định:

Nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp là nhà đầu tư có năng lực tài chính hoặc có trình độ chuyên môn về chứng khoán bao gồm:

Ngân hàng thương mại, chi nhánh ngân hàng nước ngoài, công ty tài chính, tổ chức kinh doanh bảo hiểm, công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, công ty đầu tư chứng khoán, quỹ đầu tư chứng khoán, tổ chức tài chính quốc tế, quỹ tài chính nhà nước ngoài ngân sách, tổ chức tài chính nhà nước được mua chứng khoán theo quy định của pháp luật có liên quan.

Như vậy, theo quy định trên thì đối với ngân hàng thương mại cần có Giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp hoặc Giấy phép thành lập và hoạt động hoặc giấy tờ tương đương khác để xác định là nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp.

Trân trọng!

Lê Bảo Y

Nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp
Hỏi đáp mới nhất về Nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp
Hỏi đáp Pháp luật
Nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp là gì? Quy định nhà đầu tư chuyên nghiệp mua trái phiếu như thế nào?
Hỏi đáp pháp luật
Các loại chứng chỉ hành nghề chứng khoán?
Hỏi đáp pháp luật
Hồ sơ đề nghị cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán bao gồm những gì?
Hỏi đáp pháp luật
Quy định về nghiệp vụ tư vấn đầu tư chứng khoán
Hỏi đáp pháp luật
Tài khoản vốn đầu tư gián tiếp của nhà đầu tư chứng khoán nước ngoài
Hỏi đáp pháp luật
Tài khoản lưu ký chứng khoán của nhà đầu tư chứng khoán nước ngoài
Hỏi đáp pháp luật
Tài khoản ký quỹ bù trừ của nhà đầu tư chứng khoán được sử dụng cho hoạt động nào?
Hỏi đáp pháp luật
Người hành nghề chứng khoán có được mở tài khoản chứng khoán tại công ty nơi mình không làm việc không?
Hỏi đáp pháp luật
Nhà đầu tư chiến lược theo Luật chứng khoán 2019
Hỏi đáp pháp luật
Nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp là gì?
Đặt câu hỏi

Quý khách cần hỏi thêm thông tin về có thể đặt câu hỏi tại đây.

Đi đến trang Tra cứu hỏi đáp về Nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp
227 lượt xem
Tra cứu hỏi đáp liên quan
Nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp
Chủ quản: Công ty THƯ VIỆN PHÁP LUẬT. Giấy phép số: 27/GP-TTĐT, do Sở TTTT TP. HCM cấp ngày 09/05/2019.
Chịu trách nhiệm chính: Ông Bùi Tường Vũ - Số điện thoại liên hệ: 028 3930 3279
Địa chỉ: P.702A , Centre Point, 106 Nguyễn Văn Trỗi, P.8, Q. Phú Nhuận, TP. HCM;
Địa điểm Kinh Doanh: Số 17 Nguyễn Gia Thiều, P. Võ Thị Sáu, Q3, TP. HCM;
Chứng nhận bản quyền tác giả số 416/2021/QTG ngày 18/01/2021, cấp bởi Bộ Văn hoá - Thể thao - Du lịch
Thông báo
Bạn không có thông báo nào